存托凭据跨境资金管理办法(试行)全文 即日起施行

存托凭据跨境资金管理办法(试行)全文 即日起施行
中新网5月27日电 据央行网站音讯,为标准存托凭据跨境资金处理,根据《中华人民共和国我国人民银行法》、《中华人民共和国外汇处理条例》(中华人民共和国国务院令第532号)、《国务院办公厅转发证监会关于展开立异企业境内发行股票或存托凭据试点若干意见的告诉》(国办发〔2018〕21号)及其他相关规则,我国人民银行、国家外汇处理局拟定了《存托凭据跨境资金处理办法(试行)》。现予以发布,自发布之日起施行。《存托凭据跨境资金处理办法(试行)》全文:第一章总则第一条为标准存托凭据跨境资金处理,根据《中华人民共和国我国人民银行法》、《中华人民共和国外汇处理条例》(中华人民共和国国务院令第532号)、《国务院办公厅转发证监会关于展开立异企业境内发行股票或存托凭据试点若干意见的告诉》(国办发〔2018〕21号)及其他相关规则,拟定本办法。第二条本办法所称的存托凭据,包含境外根底证券发行人(以下简称境外发行人)在我国境内发行的存托凭据(以下简称我国存托凭据),以及境内企业在境外发行的存托凭据(以下简称境外存托凭据)。第三条鼓舞存托凭据事务运用人民币进行跨境收付,并经过人民币跨境付出体系(CIPS)完结跨境人民币资金结算。第四条我国人民银行及其分支组织、国家外汇处理局及其分局、外汇处理部依法对存托凭据发行、生意等触及的账户、资金收付及汇兑等施行监督、处理和查看。第二章存托凭据发行资金处理第五条境外发行人和境内企业发行以新增证券(含首发、增发、配股等,下同)为根底的存托凭据,应按《中华人民共和国外汇处理条例》规则处理挂号。第六条境内企业以新增证券为根底发行境外存托凭据,应依照《我国人民银行关于进一步完善人民币跨境事务方针 促进买卖出资便当化的告诉》(银发〔2018〕3号)、《国家外汇处理局关于境外上市外汇处理有关问题的告诉》(汇发〔2014〕54号)等规则处理挂号、账户开立与运用、资金收付及汇兑等事项。第七条境外发行人以新增证券为根底发行我国存托凭据,应在取得证监会核准发行后10个作业日内,托付其境内主承销商(或境内相关署理组织),持以下资料到其上市境内证券生意所所在地国家外汇处理局分局或外汇处理部(以下简称所在地外汇局)处理挂号:(一)《以新增证券为根底的我国存托凭据发行挂号表》(见附1);(二)证监会核准发行我国存托凭据的证明资料;(三)境外发行人托付境内主承销商(或境内相关署理组织)处理我国存托凭据挂号的托付署理协议。所在地外汇局审阅上述资料无误后,在本钱项目信息体系(以下简称体系)为境外发行人处理挂号,并经过体系打印事务挂号凭据,加盖事务印章后交至境内主承销商(或境内相关署理组织)。所在地外汇局在为境外发行人初次处理挂号时,应在体系中查询境外发行人是否有主体信息。没有主体信息的,应给予境外发行人特别组织赋码并为其处理主体信息挂号。境外发行人应在我国存托凭据发行完毕后10个作业日内,经过其境内主承销商(或境内相关署理组织)将更新后的《以新增证券为根底的我国存托凭据发行挂号表》报送所在地外汇局。第八条境外发行人以新增证券为根底在境内发行我国存托凭据,应(或托付境内主承销商、境内相关署理组织)凭所在地外汇局打印并加盖事务印章的事务挂号凭据,挑选一家境内商业银行(以下简称开户行),以境外发行人的名义开立征集资金专用账户(人民币或/和外汇)(账户出入规划见附2、账户信息申报标准见附3,下同)。第九条境外发行人以新增证券为根底在境内发行我国存托凭据所征集的资金能够人民币或外汇汇出境外,也可留存境内运用。已处理挂号的境外发行人,如需将征集资金汇出境外,应持事务挂号凭据到开户行处理相关资金汇出手续;如将征集资金留存境内运用,应契合现行直接出资、全口径跨境融资等处理规则。第三章存托凭据跨境转化资金处理第十条本办法所称的存托凭据跨境转化,指契合相关规则的跨境转化组织将根底股票转化为存托凭据(以下简称生成),以及将存托凭据转化为根底股票(以下简称兑回)。本办法所称的跨境转化组织,包含从事我国存托凭据跨境转化的境内证券运营组织(以下简称境内转化组织),以及从事境外存托凭据跨境转化的境外证券运营组织(以下简称境外转化组织)。第十一条跨境转化组织以非新增证券为根底生成或兑回存托凭据需进行跨境证券生意(含根底证券生意及契合规则的以对冲危险为意图的出资品种)的,应按规则向国家外汇处理局进行跨境证券生意挂号。第十二条契合规则的境外转化组织以非新增证券为根底生成或兑回境外存托凭据的,应托付境内一家具有相关事务资历的商业银行等作为保管人(以下简称境内保管人)担任财物保管事务,并经过境内保管人持以下资料向国家外汇处理局进行跨境证券生意挂号:(一)书面请求,具体阐明购买证券的品种、规划、金额、资金来源(自有资金、出资者托付资金)、境内保管人信息、已挂号跨境证券生意状况(追加挂号时供给)等;(二)境外转化组织展开跨境转化事务相关证明文件。国家外汇处理局为境外转化组织处理挂号后,境内保管人凭挂号凭据可为境外转化组织开立境外存托凭据跨境转化专用账户(人民币或/和外汇)(账户出入规划见附2),并处理相关资金收付、汇兑等事务。境外转化组织以非新增证券为根底生成或兑回境外存托凭据的跨境证券生意累计净汇入资金不得超越经挂号的规划。第十三条契合规则的境内转化组织以非新增证券为根底生成或兑回我国存托凭据的,应托付一家境内保管人担任财物保管事务。境内转化组织可持以下资料向国家外汇处理局进行跨境证券生意挂号:(一)书面请求,具体阐明购买证券的品种、规划、金额、资金来源(自有资金、出资者托付资金)、境内保管人信息、已挂号跨境证券生意状况(追加挂号时供给)等;(二)境内转化组织展开跨境转化事务相关证明文件。国家外汇处理局为境内转化组织处理挂号后,境内保管人凭挂号凭据可为境内转化组织开立我国存托凭据跨境转化专用账户(人民币或/和外汇)(账户出入规划见附2),并处理相关资金收付、汇兑等事务。境内转化组织的境内保管人应托付境外保管人为境内转化组织开立境外保管账户,用于处理与存托凭据相关的财物保管和资金收付、汇兑事务。境内转化组织以非新增证券为根底生成或兑回我国存托凭据进行的跨境证券生意累计净汇出资金不得超越经挂号的规划。第十四条境内(外)转化组织需恪守监管部门关于跨境证券生意的相关规则,不得将资金用于与存托凭据无关的其他用处。境内(外)转化组织因对冲危险需求展开的相关衍生品生意应与跨境根底证券生意具有合理的相关度。境内(外)转化组织与存托凭据事务相关的境外(内)财物余额上限,应契合我国相关监管组织的要求。第四章存托凭据存托资金处理第十五条我国存托凭据的境内存托人应开立我国存托凭据存托事务专用账户(人民币或/和外汇)(账户出入规划见附2),用于我国存托凭据有关的分红、派息、配股等相关资金收付和汇兑。第十六条我国存托凭据的境内存托人可根据境外发行人的分红、派息、配股等为我国存托凭据持有人供给相应的服务,处理相关资金收付和汇兑。境外发行人如托付境内存托人以外的其他境内组织配股,可经过其征集资金专用账户(人民币或/和外汇)处理有关的资金收付和汇兑。第十七条我国存托凭据退市的相关资金收付及汇兑经过境内存托人我国存托凭据存托事务专用账户(人民币或/和外汇)处理。境外发行人(或托付境内存托人)应自退市之日起30日内持退市相关证明资料及资金处理方案等,在境内存托人我国存托凭据存托事务专用账户(人民币或/和外汇)开户行处理相关资金收付及汇兑。第十八条境外存托凭据的境外存托人可根据需求在一家境内保管人处开立境外存托凭据存托事务专用账户(人民币或/和外汇)(账户出入规划见附2),用于处理境内企业分红、派息、配股、退市等相关资金收付和汇兑。第五章计算与监督处理第十九条我国存托凭据的境外发行人、境内转化组织、境内存托人、境内相关开户行,境外存托凭据的境外转化组织、境外存托人、境内相关开户行,应依照我国人民银行、国家外汇处理局关于人民币银行结算账户、外汇账户处理的有关规则,处理相关账户开立、运用等事项。我国存托凭据和境外存托凭据的境内相关开户行,应依照相关规则向人民币银行结算账户处理体系存案,并依照人民币跨境收付信息处理体系(RCPMIS)相关处理办法,及时、精确、完整地向人民币跨境收付信息处理体系报送有关账户信息和跨境出入信息。我国存托凭据的境内转化组织、境内存托人、境内保管人、境内挂号结算组织、境内相关开户行及相关涉外收付款人,境外存托凭据的境内保管人、境内相关开户行及相关涉外收付款人,应依照国家外汇处理局关于对外金融财物负债及生意计算、金融组织外汇事务数据收集、国际出入计算申报等规则,及时、精确、完整地报送相关数据。境内(外)转化组织的境内保管人应于每月第5个作业日前向我国人民银行、国家外汇处理局陈述到上月末跨境证券生意、财物余额、跨境资金活动等状况。境内(外)转化组织改变境内保管人的,应自改变之日起5个作业日内(或经过新保管人)向国家外汇处理局陈述。第二十条我国存托凭据的境内存托人、境内保管人、境内转化组织、境内挂号结算组织、境内相关开户行及相关涉外收付款人,境外存托凭据的境外存托人、境内保管人、境外转化组织、境内相关开户行及相关涉外收付款人等违背本办法的,我国人民银行、国家外汇处理局可依法采纳相应的监管办法,并根据相关规则予以处分。第二十一条境外发行人在境内发行股票所涉的挂号、账户、资金收付及汇兑等,参照适用本办法。第六章附则第二十二条本办法所规则相关请求人提交的资料应为中文文本。一起具有外文文本和中文译著的,以中文译著为准。第二十三条本办法由我国人民银行、国家外汇处理局担任解说。第二十四条本办法自发布之日起施行。本办法未能标准的,依照其他相关处理规则处理。 原标题:存托凭据跨境资金处理办法(试行)发布 即日起施行